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市場(chǎng)主體登記管理警(jǐng)示製度

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蘇工商規〔2018〕1號

第一(yī)條 為(wéi)加強對市場主體的信(xìn)用管理,完善部門之間和上下級之間的聯動監管機製(zhì),提高市場主體監管的有效性和針對性(xìng),特(tè)製定本製度。

第二條 本製(zhì)度適用於江蘇省(shěng)範圍內的(de)企業、個體工商戶、農民專業合(hé)作社以(yǐ)及外國(地區)企業分支、常駐代表機構和在中國境(jìng)內從事生產經營活動的外國(地區)企業(yè)。

第三條 市場(chǎng)主體登記管理警(jǐng)示分為兩類,即(jí)提示類警示和限製類警示。

對有提示(shì)類警示的市場主(zhǔ)體,注冊登記部(bù)門在辦理相關登記業務時根據警示的內容(róng)重點(diǎn)審(shěn)查,不(bú)對市場主體(tǐ)登記申請實施限製。

對有(yǒu)限製類警示的市場(chǎng)主(zhǔ)體,注冊登記部門在辦理相關登記業務時,根據警(jǐng)示的內容有(yǒu)針對性地對其(qí)申請登記事(shì)項進行限製。

第四條 有(yǒu)下列情形(xíng)之一的,實施提示類警示管理:

(一)投資人營業執照(zhào)被吊銷未盡清算義務、已進入清算流程或(huò)者已注銷而所投資企業(yè)未辦理股權變更登記的;(自動上下,注冊部門負責)

(二)公司(企業)所投資的子公司(企業)營業執照被吊銷,未盡清算義務的;(自動上下,人工下,注(zhù)冊部門負責)

(三)股東、發起人(rén)或者(zhě)合夥人名稱或者姓名變更後,所投資企業尚未辦理股東、發起人或者合夥人名稱或者(zhě)姓名變更的;(自動上下,注冊部門負責)

(四(sì))市場主體名(míng)稱變更後,其分支機構(gòu)未辦理相應的變更手續或者變更(gèng)後未及時到市場主體登記機關備案的;(自動上下,注冊部門負責)

(五)市場主體的利益相關人反映申請登記相關事宜違反法律、法規等規定(dìng)需要登記時重點關注的;(人工上下,注(zhù)冊部門負責(zé))

(六(liù))登記中缺少材料承諾後補的;(人工上下,注冊部門(mén)負責)

(七)企業提交的(de)章程等登記材(cái)料中有需要特別關注事項的;(人工上(shàng)下,注冊部門負(fù)責)

(八)分公司設(shè)立後尚未(wèi)備案的;(自動上下(xià))

(九)需要納(nà)入提示類警示管理的其他情形。

第五條(tiáo) 有下列情形之一的,實施限製類警(jǐng)示管理:

(一)有限公司股東的股權(quán)被法院(yuàn)凍(dòng)結期間,應(yīng)限製辦(bàn)理該股東的變更(gèng)登記、該股東轉讓(ràng)股權的被凍結部分的公司章程備案、以(yǐ)及被凍(dòng)結(jié)部分股權的(de)出質登記;(人工上下,自動上下(xià),注冊部門負責)

(二)應紀檢、監察、司法以及相關部門的要求(qiú),限製市場主體辦理相關登記;(人工上下,自動下,相關部門負責)

(三)股東(dōng)辦理股權出質登記的(de),限製對已出質的(de)股權為轉讓標的的(de)股東變更登(dēng)記、該股東轉讓股(gǔ)權的被出質部(bù)分的公司章程備案和出質股權所在企業的注銷登記;(自動上下,人工下,注冊部門負責)

(四)在登記、案件辦理、監督檢查以及糾紛處理中涉及責令限期辦理變更登記,責令期限屆滿未辦理登(dēng)記事項變更登記的,除該登記事項的變更、清算組成員備案外,限製辦理其他變更(gèng)、備案業務;(自動上下,人工上下,注冊、辦(bàn)案、監管、糾紛處理部門負責)

(五)涉(shè)嫌違法違規,被工商行政管理(市場監督管理)機關立案調查尚未處理結案的,限製辦理注銷(xiāo)登記;辦案部門認(rèn)為需要(yào)進一步限製有關事項變更(gèng)、備案的,應在警示中明確限製的事項;(限製注銷登記,自動上下;限製變更登記、備案的(de),人工上下,辦案部門負責)

(六)被法院(yuàn)裁(cái)定宣告破產或者裁判解散的,限製辦理變更登記以及清算組成員之(zhī)外的備案;(人工上下,自動下,注冊部門負責)

(七)被政府及相關部門依法責令關閉的,限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案;(人工上(shàng)下,自動下,監(jiān)管部門負責)

(八)已進入清算程(chéng)序或者(zhě)辦理清算(suàn)組備案手續,尚未辦理注銷登記的(de),限製辦理除股東以(yǐ)外的變更登記以及清算組成員之外的備(bèi)案;(自動上下,人(rén)工下,注冊部門負責)

(九)分支機構隸屬企業注銷、營業執照被吊銷或者被登記機關(guān)撤銷、撤回設立登記的,限製該分支機構辦理除注銷登(dēng)記以外登記(因企業合並、分立(lì)解散帶來的變(biàn)更除外);(自動上下,人工下,注(zhù)冊部門負責)

(十)被政府相關部門吊銷、撤銷(xiāo)專項許可或者前置許可期限屆滿,未辦理經營範圍變更或者注銷手續(xù)的,限製辦理變更登(dēng)記(核減許可相關(guān)經營範圍除外)以及清算組成員(yuán)之外的備(bèi)案;(自動上,人工上下,監管部門負責)

(十一)營業期限屆滿的,限製辦理除營業期(qī)限以外的變(biàn)更登記以及(jí)清(qīng)算組成員之外的備案;(自動上下,注冊部門負責)

(十二)外國(地區(qū))企業常駐代表機構駐在期限(xiàn)屆滿,限製辦理除駐在期限以(yǐ)外的(de)變更、備案;(自動上下(xià),注冊部門負責)

(十三)外國(地區)企(qǐ)業常駐代表機構未按規定提(tí)交年度報告的,限製(zhì)辦理變更登記;(自動上下,監管部門負責)

(十四)外國(地區)企業常(cháng)駐代表機(jī)構被撤銷、吊銷或者責令關閉之日起5年內,設(shè)立該代表機構的外國企業不得在中國境內設立代表機構(人工上,自動(dòng)上下,監管(guǎn)部門負責)

(十(shí)五)企業名稱變更後,其分支機構未辦(bàn)理名稱變更的,限製分支機(jī)構辦(bàn)理除名稱變更外的變更登記;(自動(dòng)上下,人工下(xià),注冊部門負責)

(十六)分支機構未辦理注(zhù)銷登記的或所投資企業未辦理股(gǔ)東變更登記的,限製辦理企業的注銷登記(因合(hé)並、分立解散(sàn)而(ér)注銷的除外);(自動上下,人工下,注冊部門負責(zé))

(十七)對因通過登記的住所(suǒ)或者經營場所(suǒ)無法聯係列入經(jīng)營異常名錄的(de)市場主體(tǐ),限製辦理除住所、遷移以外的變更(gèng)登(dēng)記以及清算組成員之外的備案(àn);(自動(dòng)上(shàng)下,監管部門負責)

(十八)對(duì)因未按規定公示年度報告列入(rù)經營異常名錄(lù)的市場主體,限製辦理變更登記以及(jí)清算組成員之外的備(bèi)案;(自動上

下(xià),監管部門負責)

(十九)對因未按規定公示有關企業信息列入經營異常名錄(lù)的市場主體,限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備(bèi)案;(自動上下(xià),監管部門負責)

(二十)對因公示企業信息隱瞞真實情(qíng)況、弄(nòng)虛作假列入經營異常名錄的市場(chǎng)主體,限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案;(自動上下,監管(guǎn)部門負責)

第(dì)六(liù)條 市場主體登記(jì)管理警(jǐng)示的實施與管(guǎn)理,由市場主體登記機關的責任部門依據(jù)各自職能(néng)分工負責(zé)。

市場監督管理分局在對轄區內市場主體進行監督管理時(shí),發現市場主體已停止經營,並提交了解散事由出現(xiàn)的文件,且市場主體登記機關未實施警示管理(lǐ)的,可以(yǐ)實施相應的警示(shì)管理。對檢查中需要限期改(gǎi)正的(de)市場主體,應將檢(jiǎn)查結果錄入市場主體管理信息係統,自動生成警示。

第七條 警示條款分(fèn)為人工上下和自動(dòng)上下。提示類警示人工上下(xià)的,可由責任部門經辦人直接實施;限製類警示人工上下的,應當報經部門負責人或其委托的經辦人(rén)審批;部門負(fù)責(zé)人認為需要局長或者分管副局長審批的,應(yīng)呈報審批。

人工警示的實施或者解除,經(jīng)辦人員應及時辦理,對警示條款要適用準確,警示原因、解除原因要填(tián)寫(xiě)(錄入)具(jù)體完整,並保留相關證據。

自動上下的警示,由係統根(gēn)據(jù)相關業務自動生(shēng)成。

第八條 警示管理由係統自動建(jiàn)立電子台帳。警示管理的編號規則為:A工商/市監B字C第(dì)D號,其中A指市場主(zhǔ)體登記(jì)機關或工商(shāng)行政管(guǎn)理(市場監督管理)機關簡稱,B指(zhǐ)業務部門簡稱,C指年份,D指當(dāng)年度警示順序號(hào)。

人工實施警示管理的,經辦的業務部門應建立警示(shì)書式審批(pī)材料和證據的管理製度。相關材料和證據應及(jí)時與被(bèi)實施警示管理的(de)市(shì)場(chǎng)主體檔案合並歸檔。警示(shì)檔案的查詢按照(zhào)相關檔案管理辦法的規定(dìng)執行。

第九條 以人工方式實施和解除警示審批手續一律(lǜ)采取書麵形式,全省各級工商行政管理(市場監督管理)機關及其工作人員不得隨意實施或者解(jiě)除市場主體登記管理(lǐ)警(jǐng)示,不得擅自(zì)向除被警示市場主體以外的市場(chǎng)主體發布上述(shù)有關信息。對因不當行為造成不良影(yǐng)響和後果的,將追究有關部(bù)門負責人和直接責任人員的過錯責任。

警示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的依據。

第十條 對應當解除警示而不及時解除,給(gěi)當事人帶來不便的,上級機關應當通報批評。使當(dāng)事人合法(fǎ)權益遭受重大侵害或造成較(jiào)大社會負麵影響的,應按照幹(gàn)部管理權限,追究有關(guān)當事人的行政(zhèng)過(guò)錯責任,並在一定(dìng)時(shí)間內(nèi)關閉有關人員實施警示的權限。

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